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「国家市场经济政策,新证券法」新证券法有哪有些改革?从十个方面制度加强对中小投资者权益保护(详解)

发布时间:2020-01-22 10:50:37 作者:证券政策助手来源:365金融政策网 浏览次数:

导读:国家市场经济政策,新证券法今天分享的文章主题是新证券法有哪有些改革?从十个方面制度加强对中小投资者权益保护(详解),《中华人民共和国证券法》修订通过:证监会将认真学习、贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,全面理解和掌握新证券法规定的有关制度和措施,加快制定、修改完善配...

  《中华人民共和国证券法》修订通过:证监会将认真学习、贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,全面理解和掌握新证券法规定的有关制度和措施,加快制定、修改完善配套规章制度,完善证券市场基础制度,严格执行好法律修改后的各项规定,不断提高监管执法工作水平,充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保障投资者合法权益等方面的积极作用。

  证监会指出,本次证券法修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革完善。

中国证监会:证券法修订,制定完善《中华人民共和国证券法》规章制度

  1.全面推行证券发行注册制度

  新证券法按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,充分体现了注册制改革的决心与方向。

  新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,为有关板块和证券品种分步实施注册制留出了必要的法律空间。

  2.显著提高证券违法违规成本

  如对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金5%的罚款,提高至募集资金的1倍;

  对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以60万元罚款,提高至1000万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款等。

  同时,新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

  3.完善投资者保护制度

  新证券法设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性地做出投资者权益保护安排;建立上市公司股东权利代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度;完善上市公司现金分红制度。

  为适应证券发行注册制改革的需要,新证券法探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

  4.进一步强化信息披露要求

  新证券法设专章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度,包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露的内容;强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;规范信息披露义务人的自愿披露行为;明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源;确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员公开承诺的信息披露制度等。

  5.完善证券交易制度

  优化有关上市条件和退市情形的规定;

  完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;

  强化证券交易实名制要求,任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;

  完善上市公司股东减持制度;

  规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度;

  完善证券交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段措施等。

  6.落实“放管服”要求取消相关行政许可

  包括取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;

  调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式,将资格审批改为备案;

  将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约等。

  7.压实中介机构市场“看门人”法律职责

  规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;

  明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;

  提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入5倍的罚款,提高到10倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

  8.建立健全多层次资本市场体系

  将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次;

  规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场层次;

  明确非公开发行的证券,可以在上述证券交易场所转让;

  授权国务院制定有关全国性证券交易场所、区域性股权市场的管理办法等。

  9.强化监管执法和风险防控

  明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责;

  延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限;

  规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度;

  增加了行政和解制度,证券市场诚信档案制度;

  完善了证券市场禁入制度,规定被市场禁入的主体,在一定期限内不得从事证券交易等。

  10.扩大证券法的适用范围

  将存托凭证明确规定为法定证券;

  将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。

  同时,考虑到证券领域跨境监管的现实需要,明确在我国境外的证券发行和交易活动,扰乱我国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照证券法追究法律责任等。

  此外,此次证券法修订还对上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度、跨境监管协作制度等作了完善。

  证监会:加快制定修改完善配套规章制度

  证监会表示,本次证券法修订,按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具有非常重要而深远的意义。

  证监会将认真学习、贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,全面理解和掌握新证券法规定的有关制度和措施,加快制定、修改完善配套规章制度,完善证券市场基础制度,严格执行好法律修改后的各项规定,不断提高监管执法工作水平,充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保障投资者合法权益等方面的积极作用。

  证监会已启动对资本市场规章制度的梳理和完善工作

  证监会法律部主任程合红28日在全国人大常委会办公厅新闻发布会上表示,证监会已启动对资本市场规章制度的梳理和完善工作。

  程合红表示,新证券法作出了不少新规定,证监会将组织全系统干部、市场机构加强对新证券法的学习,为新证券法的贯彻实施做好准备;完善配套规章制度,证监会将按照法律规定修改完善规章制度,目前已经正式启动了对资本市场规章制度的梳理和完善工作;执行好证券法修改后的各项规定,落实好法律赋予证监会的职责。

  此外,程合红指出,将考虑市场承受力,稳妥推进创业板注册制。他强调,注册制是证券法的明确规定,证监会必须坚决贯彻落实。同时注册制的推进是分步到位的,不同的板块、证券品种需要分步实施,不可能一蹴而就。

  程合红表示,科创板的注册制已经按照此前的国务院授权实施,修订后的证券法3月1日实施,做到了注册制的无缝衔接。关于创业板注册制,证监会将按照中央要求,在法律授权下充分考虑市场实际,把握好证券发行,考虑市场承受能力,按照国务院的部署,分步稳妥的推进。

  中国修订证券法 强调中小投资者权益保护

  十三届全国人大常委会28日表决通过了修订后的证券法。新法明确将在中国资本市场全面推行注册制,并围绕注册制作出一系列完备的规定,设专章强调投资者权益保护。

  中国证监会法律部主任程合红当日在全国人大常委会办公厅举行的新闻发布会上说,新法按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行注册制做出比较系统完备的规定。

  程合红说,新法精简优化了证券发行的条件,调整了证券发行的程序,强化了证券发行中的信息披露,为实践中注册制的分步实施留出制度空间。“按照中央有关加快推进创业板改革试点注册制的要求,我们正在抓紧研究推进创业板改革。”他说。

  全国人大财经委员会法案室主任龚繁荣在新闻发布会上表示,这次修订突出强调投资者保护,特别是就中小投资者的权益保护这一主线进行制度设计。

  具体来看,新法区分普通投资者和专业投资者,有针对性地做出投资者权益保护安排;建立征集股东权利制度,允许特定主体公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度;以及完善上市公司现金分红制度。

  龚繁荣介绍,新法还探索建立了符合中国国情的证券民事诉讼制度。比如,充分发挥投资者保护机构的作用,允许其接受50名以上投资者的委托作为代表人参加诉讼;又如,建立了“默示加入”“明示退出”的诉讼机制,为投资者维护自身合法权益提供方便的制度安排。

  全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在新闻发布会上说,针对实践中存在的证券违法行为处罚偏低的问题,新法加大了对证券违法行为的行政处罚力度,“在对违法行为规定没收违法所得的基础上,还给予数额比较大的罚款”;通过完善民事责任制度和民事诉讼制度,让违法行为人承担民事方面的责任;进一步完善了证券市场的禁入制度;增加了关于诚信档案的规定,“将证券市场行为人遵守本法的情况列入诚信档案”。

  新法共十四章226条,将于2020年3月1日起施行。程合红表示,关于科创板注册制,前期已按照全国人大常委会授权实施,授权决定是2月29日到期,此次证券法修订后将做到无缝衔接。他还说,作为法律的执行机构,证监会将按照新的证券法抓紧制定相应的规章制度。(完)

 

  国家市场经济政策,新证券法总结

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有关于国家市场经济政策,新证券法的相关评论

  • 来自广东股民的评论:

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