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「国家市场经济政策,新证券法」新修订的《证券法》 是财富管理法律框架完善的重要保障

发布时间:2020-01-22 11:02:08 作者:证券法规助手来源:365金融政策网 浏览次数:

导读:国家市场经济政策,新证券法今天分享的文章主题是新修订的《证券法》 是财富管理法律框架完善的重要保障,目前我国规范财富管理的法律有三类:一是新修的《证券法》,其将资产管理产品归入了证券,对资产管理产品的发行、交易的规则授权国务院制定;二是《证券投资基金法》,规范了公...

  目前我国规范财富管理的法律有三类:一是新修的《证券法》,其将资产管理产品归入了证券,对资产管理产品的发行、交易的规则授权国务院制定;二是《证券投资基金法》,规范了“公开或者非公开募集资金设立证券投资基金”的行为;三是《信托法》,规范了信托关系,对“受托人采取信托机构形式从事信托活动,其组织和管理由国务院制定具体办法”。应在三部法律的框架下完善金融业财富管理的法律法规。

  第一,为财产信托奠定法律基础,明确财产登记的独立性。鉴于《信托法》涉及面较大,修改时间长,可先制定《信托公司条例》(已有立法计划)在条例中明确信托财产登记的效力,对抗善意第三方,为信托财产的独立性提供法律依据,为开展传统信托业务创造制度环境。

  第二,在资产管理产品是证券的基础上完善《资管新规》。明确一些未明确的问题。一是明确募集资金时,投资人在两人以上的资产管理产品是基金,并按《证券法》标准分为公募基金和私募基金;二是明确资产管理产品管理人,无论其投资人是哪类金融机构均不改变其资产管理机构的本质,都应执行统一的管理机构规定,发行公募产品按公募基金管理办法获得牌照,发行私募基金产品按《证券投资基金法》进行管理人登记、产品备案;三是在修改《证券投资基金法》第九十四条后明确《资管新规》适用于各类公募、私募基金;四是促进目前银、证、保、信、基分别建立的私募资产管理产品登记、备案系统互联互通,逐步实现统一登记、备案,破除私募产品市场的分割,促进私募资管产品的交易流通;五是明确《资管新规》出台后银行、保险、证券、基金、期货等机构的配套规定是过渡规定,在公募、私募产品均能纳入《证券投资基金法》调整后,监管机构可在吸取不同管理规则优点的基础上出台统一的实施细则;六是明确对金融机构在从事财富规划和资产管理时的公司治理、风险管理与人员素质的要求;七是按收费方式规范财富规划和产品销售的行为及法律义务,收入来自买方的行为是财富规划,收入来自卖方的行为是销售行为、经纪行为。另外还可根据《资管新规》执行两年来的情况对一些规定加以完善。???

  第三,修改《证券投资基金法》第九十四条对非公开募集基金投资仅限于公开发行的股份有限公司股票的限制,将公司股权投资纳入其中,使《证券投资基金法》适用于私募股权基金。这样能以最小立法成本打开股权融资的渠道,为从根本上降低中国经济的杠杆率创造制度条件。

  吴晓灵强调,建设法治国家,离不开法律法规的完善。金融业应完善法律法规,尽快补上制度短板,以提高金融业防范和化解金融风险的能力,提高金融业的国际竞争力。在金融科技迅速发展和国际金融竞争日益激烈的大背景下,理顺法律关系,完善法制环境更为紧迫。

新修《证券法》 是完善财富管理法律框架的重要保障

  从三大方面做好证券法的贯彻实施工作

  中国证监会法律部主任程合红在发布会上表示,这次证券法修订通过,3月1日起施行,证监会作为监管机构,作为法律的执行机构,一方面我们深受鼓舞,另外一方面我们也深感责任重大。所以,我们一定要做好证券法的贯彻实施工作。

  首先,证券法修改之后作出了不少新的规定、新的修改完善,证监会将及时组织证监会全系统的干部职工,以及组织市场的机构、人员加强对证券法的学习,为证券法的贯彻实施做好充分的准备。

  第二,要做好配套的规章制度的制定和修改完善。大家可能注意到,这次证券法修改有许多新的规定,还有许多授权性的规定,证监会要按照证券法新的规定抓紧制定和修改完善相应的规章制度。这里可以向大家报告,证监会已经启动了对有关规章制度规则的全面系统的梳理和完善工作,正在清理。

  第三,要执行好证券法修改后的各项规定,切实履行好法律赋予证监会的监管职责,把法律执行好。

 

  国家市场经济政策,新证券法总结

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有关于国家市场经济政策,新证券法的相关评论

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